机关内部管理制度的重要意义6篇机关内部管理制度的重要意义 以内部执法监督为重点强化纪检监察约谈工作 摘要随着时代的发展，传统的检察机关纪检监察工作面对在工作原则、工作理念和制度建设等方面存在的下面是小编为大家整理的机关内部管理制度的重要意义6篇,供大家参考。
篇一：机关内部管理制度的重要意义
部执法监督为重点 强化纪检监察约谈工作摘 要 随着时代的发展， 传统的检察机关纪检监察工作面对在工作原则、 工作理念和制度建设等方面存在的挑战， 不断变更思路、 创新机制，丰台区人民检察院建立的以内部执法监督为重点的纪检监察约谈工作机制， 正是适应检察机关发展的需要， 具有针对性、 预防性、 全面性、 规范性、 有责性等特点， 明确约谈原则、 范围、 程序和后果， 在工作中取得良好的实际效果， 大大提升了全院干警的精神面貌， 进一步规范了执法作风。
关键词 纪检监察 检察监督 党内监督
作者简介：
陈峰， 北京市丰台区人民检察院纪检监察处副处长； 张莉，北京市丰台区人民检察院助理检察员。
中图分类号：
D926. 1 文献标识码：
A 文章编号：
1009-0592（2013）10-171-02
作为国家的法律监督机关， 人民检察院的纪检监察工作， 较之其他部门的纪检监察工作有着不可替代的重要性， 加强纪检监察工作是促进司法公正高效、 强化队伍建设的需要。
基层检察院的纪检监察工作需要通过制度去规范和约束， 对存在的违法违纪情况敢于揭短亮丑， 通过主动预防等方式， 警示干警、 纯洁队伍。
检察机关纪检监察约谈工作正是以整肃风气、全面提高干警素质、 加强内部管理为目的， 应运而生的以预防为主、 教育为辅的一项基本工作制度。
一、 检察机关纪检监察约谈工作的基本概要
（一）
检察机关纪检监察约谈制度的内涵界定
纪检监察约谈制度与传统的纪检监察工作制度和机制相比， 在制度理念、 工作原则、 工作范围等方面有着较大的不同， 是基层检察机关纪检监察工作的一项探索和创新。
约谈制度， 是指纪检监察部门为了 加强廉政风险防范管理， 提升执法办案水平， 及时就有关问题约谈干警， 并提出整改意见和建议， 促使检察队伍思想政治素质和业务素质不断提高的一项工作制度和机制。
（二）
纪检监察约谈制度的特点
纪检监察约谈制度本身涵盖的意义决定了， 其在很多方面具有纪检监察的其他工作制度所不具备的特点。
主要有如下几点：
1. 针对性。
纪检监察的约谈工作， 不同于检察机关的职务犯罪预防部门或者侦监部门的社会约谈工作， 其工作对象仅限于本单位内部全体干警， 且约谈目的是为了纠正干警的思想作风、 工作作风及廉洁自律状况等，具有明显的内部个别针对性约谈性质。
2. 预防性。
约谈不同于其他传统的纪检监察惩治工作， 作为法律监督机关的内部监督部门， 纪检监察应当担负起预防内部腐败发生、 整顿队伍素质的重要任务， 仅靠事后的责任追究无法达到良好的效果， 只有将事后追责变为事先预防才能更有效的掌握全院内部干警发展情况。
约谈工作正是通过与个别处室、 个别干警采取聊天座谈的形式， 加强相互的沟通了 解，及时促进工作的正常开展， 起到极好的预防效果， 并且不会影响到干警的工作热情和工作情绪。
3. 全面性。
约谈内容可以适当拓宽， 不仅包括廉政风险管理中出现的
各种问题， 还包括检察执法工作中出现的如办案程序违法、 执法不作为、乱作为、 案件质量有问题等各种瑕疵和不足， 以及干部考核提醒等推动执法工作的精细化管理， 以促进执法办案水平和干部队伍素质不断提高。
4. 规范性。
明确约谈的主题、 主体以及约谈方式、 约谈记录等， 通过确定的主题和相关内容的准备， 采用多种约谈形式， 增强约谈的针对性和时效性。
5. 有责性。
约谈虽不具有强制性， 但是作为内部纪检监察工作制度，在与相关处室或者干警约谈之后， 如果仍有同样的问题发生， 应采取相应的惩处措施。
二、 丰台人民检察院纪检监察约谈工作的主要内容
为加强内部监督， 了解掌握检察干警思想作风、 工作作风、 工作实绩及廉洁自律状况， 丰台检察院出台了 《党风廉政约谈制度》， 目 的是通过约谈， 及时发现和纠正干警在检察业务、 队伍建设等方面存在的问题， 努力提高检察队伍的整体素质。
该约谈制度的主要内容包括：
（一）
约谈的基本原则
《党风廉政约谈制度》 规定， 对干警的约谈， 应当本着立足教育、 着眼防范； 坦诚相待、 客观公正； 严格要求、 帮助提高； 讲究方法、 注重实效的原则。
从治理庸、 懒、 散现象入手， 促使干警勤政廉政。
（二）
约谈的范围
《党风廉政约谈制度》 规定， 约谈的范围不仅局限于干警在思想、 工作、 生活作风、 廉洁自律或不正之风等方面的问题， 还包括经组织核查确有轻微违规、 违纪苗头， 需要向组织说清的； 办案程序违规违法、 实体处
理有误的， 办案质量不高， 执法不作为、 乱作为， 法律文书频繁错误的；侦查部门有案不立或不该立而立案、 侦查懈怠、 侦查手续不规范的； 赃证物扣押不规范的； 由于责任人的过错， 造成案件质量考核评为 D 类或 C 类案件集中在某一部门或承办人的； 根据干部考核、 评议情况， 需要及时提醒的， 以及其他需要进行约谈的内容。
（三）
约谈的程序
第一， 明确约谈主体。
党组成员由检察长约谈， 处室正、 副职及一般检察干警由纪检组长约谈。
第二， 确定约谈主题。
约谈的线索来源为案管处、 信访举报、 群众反映、 检务督察、 上级转办等方面发现的问题； 从而确定约谈主题和相关内容的准备， 做到有的放矢， 以增强约谈的针对性和实效性。
第三， 选择约谈方式。
涉及干警个人的， 采取“一对一” 个别约谈；存在普遍性问题的， 采取集体约谈方式进行。
第四， 做好约谈记录。
约谈记录由监察处负责， 并建立约谈台帐。
（四）
约谈的后果
《党风廉政约谈制度》 规定， 约谈对象在约谈后， 仍有反映的或同样问题再次发生的， 以适当方式进行通报批评， 一年约谈三次及以上的， 年度考核视情节将被确定为基本称职或不称职。
对检察干警疏于教育和管理， 以致发生违法违纪， 或给检察机关造成严重影响的， 在追究违法违纪本人责任的同时， 要按照有关规定， 追究相关领导责任。
三、 丰台人民检察院开展纪检监察约谈工作的实际效果
近年来， 北京市丰台区人民检察院以建设大院、 强院和“争一流、 创
品牌” 为目 标， 探索实行纪检监察约谈制度， 为改换全院精神面貌、 提升整体工作能力和水平发挥了积极作用。
自 2012 年 5 月建立纪检监察约谈制度以来， 我院纪检监察处围绕干警精神面貌、 执法作风、 办案规范等问题共约谈干警 10 人次， 集体约谈相关处室 6 个， 取得了良好的工作效果和突出的工作成绩。
主要做法如下：
（一）
转换工作思路， “整改” 变“预防”
自廉政风险防范管理机制建立起来后， 以往的管理模式主要表现为由部门自查自纠发现风险点， 纪检监察部门对各部门廉政风险点进行备案登记， 并定期或者不定期予以检查。
这一工作模式存在的主要问题在于， 风险点不等于实际风险， 这导致以往的风险防控管理主要致力于制度规范的建立和完善， 但是制度规范的效果以及落实情况仍然依靠各部门自 查自纠， 主动性不够强。
建立约谈制度后， 纪检监察部门可以根据各种线索或者检查去检测和发现具体的廉政风险， 在此基础上围绕具体工作事项， 针对特定人开展约谈。
依据纪检内部监督职能， 实施约谈制度， 开展宣传、教育、 调查等活动。
根据不同渠道发现的问题确定谈话对象， 通过平等的同志式交谈， 做到该提醒的提醒、 该批评的批评， 提前预警、 防微杜渐，切实将内部监督工作从被动变为主动， 把事后整改变为事前预防， 实现预防关口前移， 使内部监督工作更加科学化， 真正将党风廉政建设落到实处。
（二）
拓展工作范围， 有效治理“庸散懒”
增加勤政监督职能， 拓展监督面， 深化日常管理， 使约谈机制发挥更大的作用。
针对个别干警工作能力差、 责任心不强等“庸散懒” 现象进行约谈， 对检察干警廉政勤政、 促进队伍建设产生积极影响。
（三）
创新工作举措， 探索检察监督与党内监督有效结合
《党风廉政约谈制度》 规定了 10 个方面的约谈内容， 制定了约谈主体、 线索来源、 约谈方式、 结果运用等程序， 对约谈双方提出了相应的要求。
此制度的出台， 是我院创新工作机制， 实践“丰检精神”， 积极探索检察内部监督与党内监督相结合的有效尝试， 也是落实新修订的《党风廉政建设责任制实施办法》 的新举措。
篇二：机关内部管理制度的重要意义
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机关就是指国家、 政党或其他社会组织为实现其职能而建立的具有发动、控制、 代表功能， 按照法定的程序建立和组织， 具有法定的权威， 具有独立活动能力的固定机构。( ( ()
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以为全面提高组织效能提供必要保障为目的， 而对机关内部部分办公事务、 后勤事务活动的构成要素及其流通过程所作的规划、 组织、 监督、 控制、协调。( ( ()
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这里的“机关管理”只是对机关自身事务活动的管理， 而并不针对机关的职能活动。“机关管理”也不是针对机关自身所有事务活动的管理， 而只涉及一部分办公事务和后勤事务活动。( ( ()
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它可以使机关内部的办公事务、 后勤事务的功效得到放大和充分发挥。
之所以如此， 就在于它能使这些事务的要素构成及流通过程达到最佳状态。( ( ()
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机关管理的基本任务就是通过对事务活动的构成要素及其流通过程实施科学有效的规划、 组织、 监督、 控制、 协调， 为机关职能活动的高效展开创造条件、 奠定基础、 提供保障。( ( ()
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人尽其才物尽其力财尽其用时尽其能文畅其流( ( ()
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作为公共管理， 特别是行政管理活动的一个组成部分， 机关管理具有行政管理的一般属性， 同时， 它也具有一般行政管理活动所不具备的特殊属性。( ( ()
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事务性职能之外但却为实现职能所必需的例行的、 程序性的、 辅助性的事情的总体。综合性一是管理对象广泛二是居于机关工作活动的中枢地位。技术性机关管理需要遵行特定的技术规律， 需要从事各种管理活动的人掌握特定的技术知识和方法技巧。( ( ()
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机关管理体制是指在机关管理过程中制度化的关系模式， 它对机关管理有很强的规范性， 对包括从机关管理的基本制度规范到具体管理方法措施在内的各个方面都有重要影响。( ( ()
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1“”“”( ( ()
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1、 在公共管理机关分别以分理制和综理制设置机关管理机构。2、 在一般基层企事业单位参照党政机关设置机关管理机构或配置专门人员。3、 在工会、 共青团、 妇联组织， 一般根据组织级别及人员规模分别以分理制和综理制设置机关管理机构。4、 在民主党派、 学术团体一般按综理制设置机关管理机构。( ( ()
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机关管理机构除了要参与一部分带有政策性的职能性活动， 直接处理一部分事务之外， 在机关管理方面需要履行一定的管理职责。( ( ()
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机关管理机构在履行自身管理职责时， 需要采用一系列的管理方式。1、 制定机关事务处理、 管理方面的方针政策、 规章制度、 程序规范、 工作标准， 并监督执行。2、 编制机关事务处理、 管理方面的计划、 规划并组织和监督实施。3、 制定并组织实施本机关事务工作系统的改进方案。4、 ……( ( ()
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机关管理是具有特定内容、 特定性质的特殊行政管理活动， 需要遵循一些特殊的规律， 遵行一些特殊的原则。( ( ()
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将整个机关的全部事务活动视为一个整体， 注意以系统的思想、 系统工程的方法认识和分析解决实际问题。( ( ()
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始终将为公民、 为领导、 为基层、为其他各级各类工作人员， 为实现机关的各项职能提供服务放在首位。( ( ()
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强化质量意识， 强化全面质量管理， 追求事务活动的全面优化。( ( ()
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处处事事、 时时刻刻讲究时效，确立切实保障、 维护机关事务在特定时间范围内的有效性。( ( ()
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力争以最小的投入（人力、 物力、财力、 时间等）
产生最大的效益。( ( ()
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根据机关事务分散处理、 分工负责的特点， 以集中的管理建立秩序，提高效能。( ( ()
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充分制定、 严格实施各类统一规范。( ( ()
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在满足既定目标要求，保证具有相同功能的前提下，对事务活动的过程、 方法等尽可能化繁为简。( ( ()
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1. 何为机关？ 机关的功能是什么？2. 何为机关管理？ 机关管理的任务和特性是什么？3. 机关管理的基本原则是什么？ 坚持这些原则的客观必要性有哪些？( ( ()
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文件是人类社会活动中为处理事务的需要， 而直接形成并使用的具有规范体式和法定效用的信息记录。公文是公务文件的简称， 公务文件是文件的一个主要的门类， 它具有文件的基本属性， 同时又具有其他文件所不具备的一些特点。( ( ()
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法律规范的重要表现形式；传达政令采取重要管理措施的主要工具；下情上达的基本手段；横向联系的纽带；教育激励的有效教材；印证事实的真凭实据。( ( ()
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公文的效用是指公文的实际效力和功用。第一是现实执行效用；第二是历史效用。( ( ()
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根据形成和作用的具体公务活动领域划分 根据公文传递方向划分 根据内容性质的差异划分 根据公文涉及秘密的程度划分 根据对公文处理时间方面的限制和要求划分 根据在机关内的来源划分( ( ()
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文件工作又称为公文处理， 就是对公文的创造、 处置和管理。公文处理的基本任务就是及时、 准确、有效地创制、 加工、 传递、 保管、 处置公文， 为公务活动提供适用的信息。( ( ()
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文件工作是公务活动的组成部分，在公务活动中占有不可替代的重要地位。文件工作是机关实现职能的必要条件；文件工作是国家档案事业的基础。( ( ()
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使文件工作构成要素确立最佳组合关系。
这需要管理职能中的组织职能来实现；使文件工作构成要素的流通过程有序、有效、 顺畅、 快捷， 相互间取得最佳配合， 这就需要管理职能中的监督控制、综合协调职能来实现。( ( ()
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文件工作的组织形式就是文件工作组织结构的形式。文件工作的组织形式主要有三种基本类型：。( ( ()
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文件工作机构是指机关中专设的从事文件收发、 传递、 审核、 制作等文件管理工作的专（兼）
职机构。 大中型机关大都在综合办公部门下设专职文件机构； 实行分散型或复合型组织形式的一部分机关，在职能部门下的办公室内设置专职或兼职的文件机构； 小型机关特别是基层单位是由综合办公部门直接兼管。( ( ()
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（一）
机关首长的文件工作责任（二）
综合办公部门负责人的文件工作责任（三）
业务部门负责人的文件工作责任（四）
文件工作机构负责人的文件工作责任（五）
专（兼）
职文件工作人员的文件工作责任（六）
一般业务人员的文件工作责任( ( ()
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这里的分工主要是指以， 对文件工作各个岗位进行认真分解，从而确定每一个工作岗位的职责任务以及任职条件。科学地进行分工， 实现文件工作各要素及要素内部各方面的最佳配合， 提高工作效率与质量。( ( ()
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（一）
旨在稳定文件运转秩序的控制措施（二）
控制文件运转方向的主要措施（三）
控制文件运转速度的措施( ( ()
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公文只有准确、 快捷地传递给受文者才能真正产生效用。
为此， 必须有效地控制公文的传递过程， 保证其方向正确， 速度合理， 线路短捷有效。（一）
文件传递过程控制规则（二）
控制文件传递速度的措施( ( ()
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文件的数量， 特别是文件形成量就可以从一个侧面反映文件工作的实际水平，文件量不足或泛滥都是文件工作水平不高的标志。环境因素文件工作自身的因素( ( ()
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（一）
旨在使人们的文件需求正常的方法措施（二）
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篇三：机关内部管理制度的重要意义
政法委机关工作和内部管理制度（试行）一、会议制度
1、 书记办公会。
根据工作需要， 召 开由书记召 集副书记参加的办公会， 研究决定全市政法、 综治、 法治重点工作和事关本委的重要事项。
办公室做好会议记录。
2、 委班子会议。
根据工作需要， 召 开由书记召 集班子成员 参加的办公会。
研究决定全市政法、 综治、 法治工作和事关本委工作的事项。
办公室做好会议记录。
3、 委务会议。
每月 月 末召 开， 全体干部参加。
传达贯彻上级有关会议和文件精神， 通报有关事宜； 各科（ 室）
汇报当月 工作进展和下月 工作打算； 小结当月 工作， 确定下月工作重点和要求。
办公室做好会议记录。
4、 全市政法工作会议。
每半年召 开一次全市政法工作会议。
总结半年和年度工作， 部署下半年或下年度工作目 标任务和要求。
5、 有关工作例会。
每季度召 开一次政法各部门办公室主任和政治处主任会议。
对信息报送等有关工作和队伍建设进行小结、 研讨和布置； 每季度召 开一次依法治市领导小组办公室专兼职主任会议。
每半年召 开一次依法治市成员 单位会议。
分析、 研究依法治市工作， 落实各项工作措施。
每季
度召 开一次综治办主任会议。
小结和部署社会治安综合治理工作； 每半年召 开一次综治成员 单位会议。
分析、 研究综合治理工作， 落实各项工作措施。
每季度召 开一次涉法涉诉信访领导小组工作例会和执法监督联席会议。
分析、 研究涉法涉诉信访工作情况和政法机关执法监督工作情况。
二、 学习 制度
1、 学习 内 容。
党的基本理论和基础知识， “三个代表”重要思想、 科学发展观， 党纪条规， 业务工作相关政策、 法律法规， 专业知识， 中央、 省、 市重要会议和精神。
2、 学习 方法。
采取多 种形式开展学习 ， 以个人自 学和分科室学习 为主， 集中学习 为辅， 力求做到理论联系实际，学以致用 。
3、 时间安排。
每月 集中学习 一次， 时间安排在月 末周五下午。
4、 学习 要求。
加强政治理论学习 和业务知识的更新，每人年初必须制订学习 计划， 年终有学习 总结， 并有专门学习 笔记。
每月 读一本好书， 每半年写一篇学习 心得体会或理论文章。
三、 办公制度 1、 按照“主动、 热情、 务实、 廉洁、 高效” 原则， 认真做好各项工作。
2、 科室内 要保持清洁卫生， 爱护办公室的各项设施。人员 着装整齐， 精神饱满， 文明用 语， 文印资料、 书籍等其他物品应放置有序。
3、 上班期间禁止喧哗、 嘻闹。
4、 工作时间不准办与公务无关的事情， 严禁打牌、 玩游戏等娱乐活动。
5、 服从工作安排， 在做好本职工作的同时， 对临时交办的突击性、 阶段性任务和领导交办的事情， 必须保质保量按时完成。
四、 请示报告制度 1、 凡事关全委性， 涉及面较大的事宜， 包括重要工作、任务安排等应请示报告。
2、 请示的报告应按行政隶属关系进行， 科室副职以下向科室负 责人请示、 报告， 科室负 责人向分管主任、 书记请示、 报告， 分管书记向书记请示、 报告。
一般不作越级和多头请示。
3、 请示和报告可以书面或口 头形式， 请示、 报告经领导签署和答复后， 按领导的意见办理。
在未经批准前， 不得擅自 处理。
五、 廉政勤政工作制度 1、 认真贯彻执行党的路线、 方针、 政策， 严格遵守国家法律法规和机关内 部管理规定。
2、 热爱政法事业和本职工作， 珍惜岗 位、 恪尽职守，认真履责、 开拓进取。
3、 从政清廉， 廉洁奉公， 不准利用 工作之便牟取私利，收受馈赠的礼品、 礼金和有价证券。
严禁赌博， 不得参加有碍公务的宴请和娱乐活动。
4、 坚持节约原则， 对必要的公务活动应尽量减少陪餐人数。
下基层工作时， 按照规定标准就餐， 严禁酗酒。
5、 不得违反规定从事各种经营性活动。
6、 廉政勤政工作制度执行情况， 列入年度考核。
对严重违背相关制度， 造成恶劣影响的， 分别给予批评教育、 扣发奖金和党纪政纪处分。
六、 考勤制度 1、 自 觉按时上下班， 不迟到， 不早退， 不旷工。
2、 规范请假制度。
上班期间因公外出， 均应向科室负责人告知去向、 事由， 科室负 责人外出应向分管领导告知。
3、 上下班考勤及遵守纪律规定情况, 由各科室指定专人每月 按时如实填报考勤表， 科室负 责人汇总后， 交分管书记签字， 与病事假单同时于次月 的 3 日 前交政治处, 作为年底考核的依据。
4、 凡需请病假、 事假、 休假的， 必须事先填写请假单（ 如遇紧急情况可事后补填）。
一般干部请假 1 天以内 由科室负 责人审批， 2 天以内 由分管书记审批， 2 天以上报书记审批； 科室负 责人、 班子成员 2 天以内 由分管书记审批， 2天以上报书记审批； 副书记请假报书记审批。
经批准后方准假， 上班后主动销假。
5、 经批准请假 3 天以上的， 折抵本年度公休假。
6、 按国家规定享有公休假的， 在工作任务较轻期间并得到妥善安排的情况下， 可按实际规定天数填报休假单， 经分管书记批准后（ 班子成员 休假报书记批准）， 方可休假。
七、 接待制度 1、 接待工作应坚持“热情接待、 周到服务、 规范管理、厉行节约” 的原则。
2、 接待工作由办公室统一安排， 实行事先报告登记制度。
凡来客需安排接待的， 相关科室应事先向办公室报告，并由办公室安排就餐， 需要住宿的， 同时安排住宿。
重要贵宾需要安排就餐、 住宿的， 由办公室报请分管书记或主要领导后安排。
3、 严格控制接待标准。
科室接待来委机关工作的人员 ，统一到办公室领取工作用 餐券， 到食堂就餐。
上级来人就餐一般安排在机关食堂， 经领导批准外出就餐的， 由办公室安排。
4、 实行对口 对等接待原则。
来客一般由对等相关领导和相关科室接待。
八、 保密制度 1、 严格遵守《国家工作人员 十条保密守则》 。
2、 复印国家秘密文件、 资料， 必须办理审批手续， 复印件要同原件一样妥为保管。
3、 严禁携带或邮寄涉及国家秘密的文件、 资料和其他物品， 如确因工作需要， 应按有关规定到市保密部门办理手续。
4、 在对外交往和涉外活动中， 既要热情友好， 又要注意内 外有别， 未经批准不得向外方人员 提供党和国家的秘密。
5、 不将秘密文件堆放在桌面上， 人离开办公室时， 应将秘密文件收藏在抽屉或橱柜， 并随手关门。
6、 个人不得保存秘密文件， 阅办完毕后应及时清退。
7、 起草文件过程中产生的废弃稿纸， 不准随便乱扔，应投入废纸篓集中烧毁， 重要的要当即销毁。
九、 值班制度 1、 值班人员 必须按时到岗 值班， 如有事不能值班， 应提前与他人做好换班。
值班期间必须坚守岗 位， 不得擅自 离岗 。
2、 值班人员 要切实履行职责， 处理好各项事务， 做好值班电话的接听和记录。
3、 值班期间遇有重要事情， 要及时向委领导汇报。
4、 值班人员 要自 觉保持值班室的环境卫生， 爱护和保管一切财物。
篇四：机关内部管理制度的重要意义
县民政局内部权力运行制度汇编目录第一章
相关文件----------------------------------3 一、 关于印发《安仁县民政局机关内部权力运行制度汇编》 的通知（ 试行）
------------------------------3 二、 安仁县人民政府办公室关于印发安仁县民政局主要职责内设机构和人员 编制规定的通知-------------------7 三、 安仁县民政局关于印发《安仁县民政局领导成员 工作分工》 的通知--------------―-------------------18 第二章
内部权力运行制度-------------------------20 一、 安仁民政局行政复议工作制度---------------20 二、 安仁县民政局行政许可监督检查制度---------22 三、 党风廉政建设责任制度---------------------25 四、 领导班子成员 个人重大事项报告制度---------29 五、 信访工作制度-----------------------------31 六、 领导包案制度-----------------------------34 七、 首问责任制度-----------------------------36 八、 公开承诺制度-----------------------------37 九、 一次性告知制度---------------------------39 十、 文件管理制度-----------------------------40 十一、 值班管理制度---------------------------48 十二、 机关安全保卫制度-----------------------49
十三、 工作纪律制度---------------------------53 十四、 工作人员 过错责任追究暂行规定------------56 十五、 安 仁 县 民 政 局“三重一大” 事项制度-------59 十六、 安仁县民政局人事管理制度----------------62 十七、 安仁县民政局集体议事制度----------------64 十八、 安仁县民政局接待工作规定----------------65 十九、 安仁县民政局中层干部选拔任用制度--------66 二十、 安仁县民政局财务管理制度----------------70 二十一、 安仁县民政局会议和学习制度------------76 二十二、 安仁县民政局档案工作制度--------------81 二十三、 安仁县民政局工作人员 考勤规定----------87 二十四、 安仁县民政局计算机及网络管理规定------92
安民发[2012] 33 号
关于印发《安仁县民政局机关内部权力运行制度汇编》 的通知（ 试行）
局机关各股室、 直属各单位：
为加强制度建设， 规范内部权力运行， 根据上级文件精神， 我局对照职责职能， 制订了 规范内部权力运行相关制度。现汇编成册， 印发给你们， 请严格遵照执行。
一、 要高度认识规范运行的重要性。
深入开展党风廉政建设和反腐败斗争， 扎实推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设， 是党的十七大明确提出的重要任务。党的十七届四中全会通过的《关于加强和改进新形势下党的建设若干重大问题的决定》 进一步提出， 要加快推进惩治和预防腐败体系建设， 健全内部权力运行制约和监督机制， 为
此， 党中央、 中央纪委先后下发了 《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《建立健全教育、 制度、 监督并举的惩治和预防腐败体系实施纲要》 等一系列文件。
制订和实施规范内部权力运行相关制度及其配套制度， 是贯彻落实党中央和中央纪委关于反腐败工作部署的需要， 是新时期推进党的建设新的伟大工程的需要， 是顺利 推进发展改革各项工作的需要， 是保护我们的干部、 维护党的政府良好形象的需要。
二、 要自 觉执行规范内部权力运行相关制度。
我局作为县政府职能部门， 担负着宏观管理的重要职能， 党和政府期望很高， 人民群众非常关注。
局党组这次集中力量制订此项制度， 就是要进一步严格规范工作程序， 规范权利运行， 对党和政府负责， 让党和人民放心。
今后， 重大项目 和重要资金安排、 重大问题决策都要严格执行《安仁县执行“三重一大” 事项集体决策制度的指导意见》（ 安纪发〔 2012〕 7 号），坚持集体领导、 民主集中、 会议决定的原则。
机关各股室、直属各单位要组织专题学习， 广大干部职工要自 觉强化制度观念， 增强责任意识， 学好学透各项制度， 特别要对本岗位工作制度要深刻领会、 熟记于心， 在实际工作中自 觉严格执行好、 落实好， 切实做到按制度办事、 按程序办事， 做依法行政的典范。
三、 要加强制度执行情况的监督检查。
局纪检组要切实加强对机关各股室和直属各单位贯彻执行落实情况， 对各单
位贯彻执行制度进行总结通报， 并广泛收集相关建议意见不断修订完善。
局党组要将这次印发实施的制度向社会公开，主动接受社会各界的监督。
今后， 局机关和直属各单位要将制度的贯彻执行情况列入年终工作总结考核内容， 纪检组、监察室对有信访举报并调查属实的违规事项， 要按规定严格追究当事人和股室负责人的责任。
本制度自 发布之日 起执行。
附件 ：
《安仁县民政局机关内部权力运行制度汇编》（ 试行）
安仁县民政局 二 0 一二年八月 十日
主题词：
内部权力运行
制度汇编
安仁县民政局办公室
2012 年 8 月 1 日 印发 （ 共印 30 份）
安政办发[2011] 35 号
安仁县人民政府办公室关于 印发安仁县民政局主要职责内设机构和人员编制规定的通知
各乡 镇人民政府、 县直各单位：
《安仁县民政局主要职责内设机构和人员 编制规定》 已经县委机构编制委员 会审核， 县人民政府批准， 现予印发。
二 0 一一年三月 二十九日
安仁县民政局 主要职责内设机构和人员编制规定 根据《中共安仁县委、 安仁县人民政府关于印发<安仁县人民政府机构改革方案的实施意见>的通知》 （ 安发〔2010〕19 号）
和《中共安仁县委、 安仁县人民政府关于安仁县人民政府机构设置的通知》（ 安发〔 2010〕 18 号）， 设立安仁县民政局， 为县人民政府工作部门。
一、 职能调整 （ 一）
原并入县老干部局的县老龄委办公室的职能划入县民政局。
（ 二）
将农村社会养老保险职能划给县人力资源和社会保障局。
（ 三）
增加经常性社会捐助的接收管理工作。
（ 四）
增加指导基层群众自 治组织和社区组织的表彰职责， 增加推进社会工作人才队伍建设职责。
（ 五）
增加组织实施农村危房改造工作。
二、 主要职责 （ 一）
贯彻执行党和国家关于民政工作的法律、 法规和方针、 政策； 拟定全县民政事业发展规划和政策， 制定全县民政事业中、 长期发展规划和年度计划， 并组织实施和监督检查。
（ 二）
承办县本级行政许可审批、 行政确认和年检年审、
行政服务事项。
承担依法对全县社会团体、 民办非企业单位管理和监察责任。
（ 三）
贯彻执行国家的优抚政策， 依法开展优抚工作；申报和褒扬革命烈士； 负责优抚对象和国家机关工作人员 伤亡抚恤工作； 审核呈报全县国家机关工作人员 评残工作； 指导优抚事业单位和烈士纪念建筑物的管理； 组织和指导拥军优属、 拥政爱民工作； 承担县双拥工作领导小组办公室的日常工作。
（ 四）
负责全县退役士兵、 转业士官、 复员 干部的接收安置工作； 负责退役士兵、 自 谋职业退役士兵、 转业士官的培训。
（ 五）
负责移交政府安置的军队离退休干部、 退休士官及军队无军籍退休退职职工的接收安置工作， 落实军队离退休干部的有关政治、 生活待遇； 指导全县军队离退休干部休养所的建设与服务管理工作。
（ 六）
组织协调自 然灾害救灾减灾工作； 组织自 然灾害救助应急体系建设； 组织检查统计上报并统一发布灾情； 指导灾民转移安置； 申报、 管理、 分配救灾资金并监督使用；组织、 指导救灾拓展工作； 指导救灾物资的储备和发放工作；会同有关部门组织实施农村危房改造； 承担县减灾委员 会的具体工作。
（ 七）
指导城乡 基层政权建设工作； 指导村（ 居）
民委员 会民主选举、 民主决策、 民主管理和民主监督工作； 推动村（ 居）
自 治和基层民主政治建设； 指导基层群众自 治组织和社区管理人员 的培训和表彰工作； 制定加强和改进城乡 社区建设的措施和制度并组织实施。
（ 八）
指导、 监督全县行政区划、 行政区域界线、 地名管理法规和规章的实施； 拟定本县行政区划发展规划； 依法负责乡 （ 镇）
村（ 居）
委会的设立、 撤销、 调整、 更名 和行政区域界线变更及驻地迁移的审核、 报批工作； 负责全县行政区域界线的管理和勘定， 调处边界争议与纠纷； 指导和管理全县地名 工作。
（ 九）
拟定和组织实施全县社会福利事业发展规划； 指导社会福利事业单位建设管理工作； 承担老年人、 孤儿等特殊困难群体权益保障工作； 拟定福利彩票发行管理实施办法并指导发行； 制定福利彩票公益金使用管理具体实施办法并指导使用； 组织拟定促进慈善事业发展的规划、 政策； 组织指导社会捐助工作。
（ 十）
贯彻执行国家的婚姻登记、 殡葬管理和儿童收养政策并组织实施； 推进婚俗和殡葬改革； 负责涉外收养登记工作； 配合有关部门保护妇女儿童的合法权益； 指导婚姻、殡葬、 收养服务机构管理工作； 指导生活无着落人员 救助管
理和流浪未成年保护机构管理工作。
（ 十一）
会同有关部门按规定制定全县社会工作发展规划、 职业规范； 推进社会工作人才队伍建设和相关志愿者队伍建设； 指导全县基层民政干部职工队伍建设； 推进民政科技和民政行业标准化工作。
（ 十二）
制定全县社会救助规划和标准； 负责城乡 居民最低生活保障、 医疗救助、 临时救助工作； 负责农村五保供养和敬老院建设工作； 负责城乡 社会救助体系建设工作。
（ 十三）
负责全县革命老区的开发项目 的考察论证、 评估审核、 资金使用的监督管理工作。
（ 十四）
负责民政事业经费的管理和使用； 负责民政事业经费的审计和督查； 负责民政统计工作； 指导、 监督全县民政事业费的管理和使用。
（ 十五）
协调老龄工作法律法规和方针政策的贯彻执行， 起草老龄工作的地方性规章草案， 拟定全县老龄工作政策， 拟定全县老龄事业发展规划并组织实施和监督检查。
（ 十六）
承办县委、 县人民政府交办的其他事项。
三、 内设机构 根据以上职责， 县民政局设 5 个内设机构 （ 一）
办公室（ 加挂人事股和信息中心牌子）
协助局领导处理政务工作和机关日 常事务； 负责机关文
电、 会务、 机要、 档案、 信访、 政务公开、 督查督办、 政务协调、 安全保密、 应急管理和新闻宣传工作； 承担民政信息管理工作； 承办相关新闻发布工作； 拟定全县民政事业改革与发展战略、 规划； 组织开展政策调研； 承担机关有关规范性文件的合法性审核工作； 承担行政复议和行政应诉工作；负责综合性民政会议的会务工作， 协调各股室和直属单位的工作。
负责局机关和直属单位干部职工的调配、 考核、 任免、奖惩、 机构编制及劳动工资的管理工作。
负责直属单位专业技术职务的评聘工作； 负责局机关和直属单位的思想政治工作、 党群工作和精神文明建设； 负责民政系统先进表彰工作；负责离退休人员 的服务管理工作； 负责全县民政系统职工的培训教育工作； 负责人事档案的收集、 整理、 保管工作； 负责推进全县社会工作人才队伍建设和相关志愿者队伍建设；负责民政行业职业技能人才队伍建设； 负责民政科技和民政行业标准化管理工作。
（ 二）
计划财务股（ 加挂有奖募捐委员 会办公室牌子）
拟定民政事业资金管理办法和民政事业资金管理相关制度， 监督检查民政事业资金分配、 管理、 使用， 督促民政事业资金指标落实； 管理县级彩票公益金， 检查监督彩票公益金使用； 负责局机关财务和国有资产管理； 指导直属单位
财务和国有资产管理； 负责民政事业资金审计和民政统计工作。
制定福利彩票发行管理实施办法； 指导福利彩票发行管理； 开展社会福利有奖募捐工作， 组织社会福利彩票发行和销售。
（ 三）
救灾救济股（ 加挂减灾委员 会办公室牌子）
负责农村社会救灾救济工作； 监督实施救灾救济工作法规、 规章和政策； 组织协调救灾工作； 负责全县自 然灾害的查灾、 核灾、 报灾和发布灾情工作； 组织慰问灾民； 接收、管理、 分配救灾款物和对政府的捐赠款物， 并监督检查使用情况； 会同有关方面组织协调紧急转移安置灾民、 农村灾民毁损房屋恢复重建补助和灾民生活救助； 会同有关部门组织实施农村危房改造工作； 指导救灾物资储备工作； 承办县级生活类救灾物质储备和中 央、 省级生活类救灾物资代储工作； 承担县减灾委员 会的具体工作。
（ 四）
优抚安置股（ 加挂县退伍安置领导小组办公室牌子）
主管现役军人（ 含武警、 消防）、 革命伤残军人、 复员退伍军人、 参战民兵（ 民工）
和烈士军属的抚恤、 优待、 补助工作； 申报和褒扬革命烈士； 负责优抚事业单位和烈士纪念建物的管理工作； 组织优抚法规的实施， 完善优抚制度；负责军民共建和创建双拥模范乡 镇活动， 协调处理军地之间
的矛盾和历史遗留问题， 密切军政军民之间的关系， 组织开展双拥活动， 承办县双拥领导小组办公室的日 常工作。
负责退伍义务兵、 转业士兵、 复员 干部的接收安置。
指导军地两用人才的开发使用。
负责军队（ 含武警）
离退休干部、 无军籍退休退职职工的接收安置工作。
管理光荣院和军队离退休干部休养所。
（ 五）
基层政权和社区建设股（ 加挂行政审批股、 民间组织管理股、 社会事务和社会福利股牌子）
研究提出加强和改进全县基层政权建设的意见和建议；指导贯彻实施基层政权、 基层群众性自 治组织和社区建设的法规和政策； 指导城乡 社区建设和服务管理工作； 指导村（ 居）
民委员 会民...
篇五：机关内部管理制度的重要意义
检察权运行内部监督制约体系的重要性 及对策建议思考
检察机关在执法司法监督中肩负双重责任，在履行法律监督职能的同时，还要加强自身监督制约，确保执法司法公平公正。如果检察机关自身监督制约不足，就会导致法律监督效果无法彰显。司法责任制改革后，检察官自由裁量权加大，认罪认罚从宽制度带来新的实践问题，务实有效监督管理面临挑战，对此须不断健全检察权运行内部监督制约体系。
一、健全检察权运行内部监督制约体系的重要性 一是保障检察权的独立运行，确保检察官既不会因为依法履职、秉公办案而受到不公对待，也不会因为个人私利而丧失捍卫司法公正的品格。二是从制度和程序上避免机构或组织干涉检察活动。三是使检察官对自己的行为后果有足够
的预期，从而消除检察官独立司法的后顾之忧，保障检察官权益。
二、检察权运行内部监督制约体系的现状和存在的问题 （一）监督职能定位不清晰
内设机构改革后，基层检察院并无专门的检务督察部门，大多数检察院检务督察人员由政治部的司法行政人员兼职，容易出现监督工作难以有效兼顾的情形，也导致监督职能定位不清晰。
（二）
督察机制不完善
一方面，制度规定不够具体。《最高人民检察院检务督察工作条例》虽然涵盖了检察业务、内部监督和队伍管理等方面，但是内容比较笼统，方式方法不明确，可操作性不强。另一方面，近几年为加强检察机关内部监督，逐步建立和完善了民主生活制度、领导干部廉洁自律、参与重大事项请示报告、财务监督等多项制度，这些制度的建立与完善无疑给内部监督起到很好的促进作用，但实践中依然存在督促落实不够、执行不够有力的问题。大部分基层检察机关的检务督察人员属于司法行政人员，因为没有配备员额检察官，对执法活动、组织管理、检务保障等督察专业知识比较缺乏，无
法把执法办案监督的触角延伸到执法办案的全过程，检察机关内部监督缺乏统一协调，无法实现有效监督。
（三）相关配套机制不够完善
监督程序不完善。检察机关在制定监督制约规范中多重视监督事项的规定，对内部监督制约程序制定缺乏规范化体系化研究，导致存在主观随意性监督的现象。同时，内部监督往往侧重事后监督，事前预防和事中控制做得还不够。
三、健全检察权运行内部监督制约体系的建议 （一）完善内部监督顶层设计
内部监督制度体系的顶层设计要注意逻辑性、连贯性、实效性和周延性。检察机关内部监督制度的体系构建具有与党在一定时期内作风纪律建设、反腐倡廉建设和检察工作规划的对应性、法定性、时限性特征。根据党新时期的工作重点或任务目标，结合相关法律的立、改、废，以及政法机关教育实践活动的主题变换，检察机关内部监督制度体系框架内的新制度研制或实施应当考虑对既往制度规定的归整，不再具有制度价值意义的应当及时清理，仍有必要执行且与相关新规配套使用的需加以说明。
（二）完善督察机制
——完善检察官联席会议制度。制定和完善检察官联席会议制度，在充分保障检察官的办案主体地位的前提下，为检察官之间互相交流办案经验提供平台。在个案讨论的基础上，办案检察官通过听取他人对案件的分析论证，学习吸收不同检察官办理案件和审查的思路和技巧，从而达到拓宽思路、取长补短的目的，有利于提高办案质量和效率，切实提升员额检察官的执法办案能力和水平。
——加强检察委员会对办案活动的监督。认真梳理检察委员会工作程序，进一步明确检察委员会工作，加强检察委员会对办案活动的监督。一是保障检察官职务等级较低的委员优先表达观点。二是在发表案件意见时，要有明确的观点，并说明理由和依据，不得作出“同意某同志意见”的发言。在主持人总结讨论情况后，进行表决。三是明确履行“双责”。检察长、副检察长、检委会专职委员作为主办检察官，承办案件提交检委会讨论的，既履行办案检察官职责，又履行检委会委员。
（三）完善相关配套机制
1.完善新型监督管理机制和惩戒制度 ——建立能进能出的员额管理机制，形成有进有出，能上能下的动态调整机制。一是细化检察官退出的情形和执行
标准，重点细化和规范被辞退、违纪违法情形的退出，对于一些过于模糊、伸缩空间太大的规定，需要进一步明确和细化，以增强其可操作性和刚性。二是构建规范的员额检察官退出程序。根据检察官退出员额原因的不同，设置不同的退出程序。要重点规范不胜任检察官职务、能力不足、考核不合格、受到违法违纪惩戒等情形的退出，对此可以责令退出员额。
——完善检察官惩戒制度。一是从职业规范和伦理规范两方面建立和完善检察官规范体系，以行为不当作为惩戒事由，明确应规范的内容。二是区分错误案件和瑕疵案件。对于错误案件和瑕疵案件，应区分追究责任的形式，让检察官在办案中敢于积极探索新型案件。
2.完善领导干部履行监督管理职责考评机制 ——合理设置绩效考评指标，办理普通案件的得基础分，办理重大复杂敏感、新类型、有指导意义的案件加分，以此引导检察官抓住制约监督短板、弱项，有针对性地提高制约和法律监督履职质量、效率和效果。司法人员违规干预过问案件情况要体现在业绩考评中，应当记录报告而没有客观如实记录报告的就是违纪，扣分的同时还要严肃追责，被惩戒追责的检察官，业绩考评要有明确的负面评价。防止非法干
预司法活动、插手具体案件行为，任何要求办案检察官改变观点的指令均应有理有据，并以书面形式提出。
——深化落实“案-件比”质效评价。一要加大提前介入力度，实现“快侦、快捕、快诉”，尤其是覆盖职务犯罪案件、重大案件、社会影响大的金融类案件，以及涉及疫情和民营企业的案件。二要在审查逮捕阶段提出继续侦查取证意见，减少退补和延长率，降低群众负面感受。三要道明说透不捕、不起诉理由，降低复议复核案件，对不批捕、不起诉的案件，要交出依法有据、理由充分、分析透彻的理由说明书。四要积极推进认罪认罚从宽制度，精准化量刑，降低上诉率。五要加大案件质量评查力度，严格检察官考核标准。定期采取初查、复查方式进行案件评查，将“案-件比”纳入检察官考核标准，压实责任，切实提高案件质量和效益。
——完善员额检察官绩效考评体系。一是坚持与核心业务管理相结合，细化基础指标，将办案质量和效果根据办理案件的难易程度、办案量大小进行确定。二是坚持与重点工作相结合，细化加分指标，每一项员额岗位都设定一个重点工作，将重点工作设置为加分项，通过抓重点、解难点、促进亮点，形成特色品牌，推进检察工作高质量、高标准发展。三是坚持与创新性工作相结合，细化难度指标，根据各级检察院的实际，紧紧抓住检察官业绩考评这一载体，按照难易
程度将案件细化分类，充分调动检察官的工作能动性和工作热情，以此带动创新性工作高效开展。四是坚持与信息调研工作相结合，细化通用指标，在设置考评指标时，不仅注重对员额检察官业务工作的考评，也强化对综合信息调研等工作的考评，细化信息、宣传、理论成果等方面的考评标准，将其作为员额检察官绩效考评的通用指标进行考核加分。
篇六：机关内部管理制度的重要意义
法天地2019 · 1（中）浅析基层检察机关如何有效进行内部控制监督与评价田思宁摘 要 随着《行政事业单位内部控制规范》的全面实施，基层检察机关内部建设制度建设基本完成，只有从单位层面进行有效的监督与评价，才能更有力地推动内部控制的由虚到实，从而更好地实现内部控制建设目标。本文将从内部控制评价入手，结合基层检察机关工作实际，对内控监督管理机制加以探讨。关键词 内部控制 监督 自我评价作者简介：田思宁，天津市和平区人民检察院。中图分类号：D926.3 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.01.156一、基本概念内部控制监督是对内部控制建立与实施情况进行监督检查，包含了内部控制自我评价、内部监督、外部监督等三个层次。三个层次中，内部控制自我评价是最重要的组成部分，它是指由单位管理层负责实施的，对单位内部控制的有效性进行评价，形成评价结论并出具评价报告的过程。内部监督是单位内部有关部门对内部控制建立与实施情况进行的监督检查。内部监督应当与内部控制的建立和实施保持相对独立。内部控制的外部监督是指由外部有关部门对本单位内控实施情况进行监督检查，主要是上级机关、政府相关部门和社会独立审计机构等。二、基层检察机关内部控制监督与评价具体实施要求（一）开展内部控制评价《行政事业单位内部控制规范》中对于开展内控评价基本为比较原则性的规定，可操作性有所欠缺。现借鉴企业内控评价指引》等规范，从内控自我评价的组织、内容范围、操作标准、方法和流程等四个方面进行梳理。1．组织实施。基层检察机关开展内控评价需要成立高层次、权威的内控评估领导小组来推动相关工作，并且要组建内控评估工作小组承担具体内控评价工作。内控评估领导小组应包括主要院领导和相关职能部门负责人，以保证内控自我评价工作能得到领导班子和全体干警的支持，并对内控自我评价承担最终责任，对内控自我评价报告的真实性负责。内控评估领导小组应审核批准评价方案，组成内控评估工作小组。内控评估工作小组应由内审部门或专门的内控自我评价部门牵头，根据院领导班子授权负责内控自我评价的具体组织实施任务，承担评价工作方案的拟订与组织实施、沟通反馈、内控自我评价报告的编写、整改方案的审核、督促实施与完成情况验证、内控考核方案的验证等职责。各业务部门建立日常监控机制，开展内控自查、测试和定期检查评价，针对内控缺陷拟定整改方案和计划，提供总结方案，并及时与内控评价工作小组进行沟通、反馈。2．评价内容范围。内控自我评价应贯彻全面性原则，应以机关内部控制制度为依托，围绕风险评估和控制方法、单位层面内部控制、业务层面内部控制、评价与监督等要素，确定内部控制评价的具体内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价，涵盖基层检察院业务办理、日常办公、人事管理、综合保障等重点工作和项目。3．操作标准。应当以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为基本标准和依据，同时参照《人民检察院检察院财务管理制度制度》、 《基层检察院内部控制管理手册》等相关规章制度的要求，制定《内控测试提纲》，包括评价对象、责任部门控制要素、评价情况、运行有效性评价指标等要素。重点关注与风险评估与控制活动中关键控制点及重点岗位责任的运行反馈。同时，设计提纲时应考虑内外部审计、纪检监察部门、巡视检察等历次审计、检查中发现的问题及整改情况。4．方法和流程。内控评估工作小组在对本单位进行现场测试时，可以综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等方法，充分收集内部控制设计和运行是否有效的证据，按照《内控测试提纲》的具体内容，如实填写现场测试工作底稿，研究分析内部控制缺陷。结合内控自我评价工作底稿，内控评估工作小组应及时编制内控自我评价报告，并报送内控评估领导小组。经院领导班子最终审定、签字后正式定稿。对于认定的内控缺陷，应结合院领导班子、内审部门和纪检部门的要求，提出整改建议，明确整改责任，并跟踪其整改落实情况。对已经造成损失或负面影响的，应追究相关人员的责任。（二）组织内部控制监督内部控制的内部监督是检察机关内部专门独立部门对内部控制建立与实施情况进行的监督检查。工作中，可成立由纪检部门主要牵头、各部门专门人员参与的内部审计工作小组具体负责。内部审计部门应定期或不定期检查单位内部管理制度和机制的建立与执行情况、 “三重一大”项目运行情况、预算执行与决算情况、业务案件办理情况、内控关键岗位及人员的设置情况等，及时发现内控存在的问题并提出改进建议。内控审计的方法包括访谈、问卷调查、专题讨论、实地查验、抽样和比较分析等，与内控自我评价的方法无明显区别。（三）重视外部监督力量司法体制改革后，基层检察院外部监督主要由上级检察机关、市级财政部门和以及审计机关承担，同时应充分结合纪检、监察等部门的作用，构建严密的外部监督网络。此外，检察机关还(下转第 103 页)万方数据◆司法天地2019 · 1（中）异，这主要是因为：一是交通事故发生之后，碰撞体因为风化、灼晒、氧化等自然条件发生变化，致使碰撞表面颜色发生色素沉积，致使表面颜色不合常规。二是在碰撞过程中往往会发生色素的浑浊，不同颜色的掺杂致使受损体表面颜色发生相应的变化，比如说，甲车为绿色，但是车辆底漆却为灰白色，乙车为红色两车发生碰擦之后碰撞较轻的部位由于颜色的混合，碰撞部位显示出为深蓝色，但是碰撞比较严重的部分碰撞部位有可能显示出为淡蓝色或者是灰蓝色，之所以发生这样的状况就是由于扩张过程中发生了颜色的混杂。三、交通事故现场勘查要点分析交通事故发生之后，应当根据交通事故的特点，以及现场所具有的各类条件灵活采用各种勘查办法，比如说，对于那些现场还没有遭到破坏，且现场遗留痕迹比较清楚的事故现场，我们应当沿着车辆的行驶路线进行勘察，对于碰撞现场比较简单，但是范围比较小的现场，现场勘查人员应当从事故发生的中心逐步向外采集物证和相关痕迹，由于事故现场较为复杂，干扰因素比较多，所以应当根据实际情况，将事故现场分割为几段落，由主到次分别进行勘察。对于现场的处置，应当采取以下流程：一是尽快赶赴现场，并且对事故现场进行全方位的保护，对于事故发生当事人及车辆相关信息进行采集并且记录，核实当事人信息的真实、全面、准确。二是尽可能详尽地采集现场遗留痕迹，可以说，这是整个现场勘查过程中最为重要的一个环节，通过现场勘查可以继续了解事故发生的前因后果，车辆的行驶状况以及事故当事人的相关情况，这对于我们的后续处理，起着十分重要的作用，对于重大交通事故以及现场存疑的事故务必要让当事人现场签字确认，如果有必要还必须对现场进行相应的摄录以防止有人冒名顶替。三是对于现场痕迹的采集及保管，现场物证的保管应当根据分类保管的要求进行，对于不同种类的物证应当采取相应的措施，在分类保管的基础上应当根据不同的事故分别保管，证据的保管工作应当做到横向到边，纵向到底，保证各种痕迹有迹可查。参考文献：[1]王少华、张凤霖、杨璐铨、关志伟．基于制动痕迹的交通事故车速鉴定方法．天津职业技术师范大学学报．2015 ( 3 ) ．[2]冯浩、陈建国、张志勇、潘少猷．道路交通事故技术鉴定发展概述．中国司法鉴定．2015( 5 ) ．可以通过聘请会计事务所等专业资质第三方进驻的方式，为机关提供定期的、专业化的、持续的内控建设和监督建议。三、基层检察院内控评价监督工作中存在的实际困难（一）内部控制实施环境基础较弱当前基层检察机关内部控制实施尚属起步阶段，加之司法体制改革部门变动等因素，给单位内部控制监督与评价带来了一定困难。其一，内控建设基础不牢，单位层面上的重视程度和知识储备不足，对内控实施的执行上还存在着差距，导致内控实施的评价与监督不能完全到位。其二，内控实施范围有限，基层检察机关内部控制的重点主要是以财务管理为主导的重点领域经济控制为主，对检察办案业务质量、日常办公、人事管理、后勤保障等方面涉猎不多，没有形成内控管理系统，不利于内控的评价与监督。其三，基层检察院受行政机关组织架构和人员编制的影响，难以单独设立内部控制职能部门，内控工作往往由财务部门牵头负责，其余业务部门参与度不高，培训管理和人才培养上投入不足，没有形成浓厚的内部控制监督氛围。（二）业务层面执行与监督相混淆，评价效果不佳一是评价和监督体系不完备，人员组成上内控评价小组不明确，可能与内控执行部门可能存在重叠，独立性和专业性难以保证，无法对内控制度建设和实施做出有效评价。二是内部监督审计机制难以建立。多数基层检察机关因人员不足等原因，未成立专门内部控制监督部门，内部审计开展上范围不广、频次不高，造成监督职能不能充分发挥。（三）外部监督滞后基层检察院内部控制外部监督主要是财政部门和审计部门。相关部门监督角度多局限于财政和经济方面的专项审计，覆盖不广，且监督的频次和实效性有限，多数未事后监督检查，对内部控制的考量上有所欠缺，易出现走形式的情况。四、对策探讨（一）夯实内部控制建设基础一是要明确院领导在内部控制建设中的主体责任，加强院领导班子对内控制度评价与监督的重视程度，充分理解内控对优化全院各个环节管理、从制度层面保护干警的积极意义，把内控工作作为一把手工程来抓。二是要结合改革要求，不断完善机关内部控制制度，拓宽内部控制监督范畴，逐步推进基层检察机关重点业务全覆盖，健全内控组织结构和工作机制。三是加强培训宣传，严格落实内控责任，营造“一把手负责，全员参与”的内控良好氛围。（二）严格内控执行与监督相分离内部控制的评价和监督是确保内部控制建设不断完善和有效实施的关键环节。基层检察院要克服困难，严格内控监督制度设计，成立专门内控评价监督职能联合工作小组，使得执行与监督相分离，确保评价监督落到实处。同时，加强内部审计要求，开展定期与不定期检查，实现制度层面和执行层面的双重监督。此外，在监督过程中还需重视奖惩机制的作用发挥，形成内部监督动力，对违规者严格追查和处理，保证制度控制有效实施。（三）借助外部监督优势，提升内控建设效能一是充分结合财政和审计部门的外部监督结果，将其纳入基层检察院内部控制日常监督范畴，不断改进和增强内部控制筹划性和前瞻性，更新关键控制点要求，减少外部监督的滞后性。二是重视上级检察机关的指导沟通，密切与其他基层检察院的学习沟通，及时规避本系统中出现的普遍风险，不断强化内控监督管理。三是拓宽内控评价监督视角，可以有选择性的聘请专业第三方进行学习培训，找出内控建设盲区，丰富知识储备。本文仅从内部控制监督与评价的基础概念和方法上做了初步阐述，实践操作中，基层检察机关自身内控机制的建设并非一蹴而就，需要多方面的齐抓共管和共同努力，在持续推进中不断走向成熟。参考文献：[ 1 ] 张爱民、邢琳华．高院内部控制的评价和监督．http://sjc．gsau．edu．cn/info/10447/1309．htm．[2]陶莉娜．行政事业单位内部控制评价和监督问题初探．https://www．taodocs．com/p-150481807．html．(上接第 87 页)万方数据
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